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财联社 11 月 18 日讯（记者 陈俊兰）11 月 18 日，辽宁证监局袒露了两张与直播违纪磋议的罚单，触及中天证券沈阳枫杨路买卖部及买卖部认真东谈主。

这相似是"一案双罚"的情况。罚单袒露，中天证券沈阳枫杨路证券买卖部存在三大违纪情形：一是客户回拜责任不到位。二是客户司理从事回拜责任。三是部分网罗直播未报备也未进行合规管控，向客户提供的部分投资提出枯竭合理依据，留痕纪录不完满。

其中，王昆仑手脚买卖部认真东谈主，买卖部的行动负有径直背负。依据磋议章程，辽宁证监局决定对中天证券沈阳枫杨路证券买卖部及买卖部认真东谈主王昆仑经受出具警示函的监管措施，并记入证券期货市集诚信档案。此外，辽宁证监局还条目中天证券沈阳枫杨路证券买卖部经受切实有用措施进行整改，并在收到本决定书之日起 30 日内向证监局提交书面敷陈。

近期，监管层面除了对券商直播违纪荐股行动的打击力度不断加强外，第三方投顾事业公司在短视频平台上的违纪荐股行动也引起了监管部门的高度珍摄。

自媒体违纪展业频现

在金融科技的海潮下，第三方平台在提供财经信息和投资提出方面饰演着越来越进击的变装，网罗直播已成为三方平台眩惑客户、提供投资提出的新渠谈，关联词，伴跟着业务的快速发展，一系列合规问题也徐徐浮出水面，多家机构因此收到罚单。

11 月 16 日同花顺发布公告，公司子公司云软件公司收到证监会浙江监管局《行政监管措施决定书》，云软件公司存在多项违游记动：一是营销东谈主员存在诈欺部分客户告捷案例、个股过往功绩等进行展示宣传，且贫寒风险教唆；二是部分提供投资提出东谈主员存在未登记为证券投资参谋人的情形；三是直播业求实施进程中合规管控不到位，且存在线路保举个股等情形。阐述磋议章程，决定对云软件公司经受责令改正、责令暂停新增客户的行政监督经管措施，整改及暂停期限为 3 个月。

记者通过易董数据检索发现，本年以来，第三方资讯机构触及直播违纪的罚单已有 12 张，且一案双罚多罚的情形更为常见。

7 月 2 日，山西证监局袒露两张罚单，慧研智投科技有限公司在展业进程中存在自媒体直播展业不表率等问题被公司经受责令改正行政监管措施，磋议认真东谈主黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌于被经受监管言语的措施。

3 月 18 日，湖南证监局连发三张罚单，爱赢投顾长沙分公司在自媒体展业经管不到位，未在中证协注册登记为证券投资参谋人的东谈主员通过视频号向公众发布对于证券市集分析、走势、评述的短视频等问题被经受责令改正并暂停新增客户 3 个月的行政监管措施，长沙分公司认真东谈主李惠芳以及从业东谈主员郭雪被经受出具警示函监管措施。

2 月 29 日，湖南证监局发布两张罚单，爱赢投顾因网罗直播经管不表率等问题被经受责令改正行政监管措施，董事长叶壮、总司理黄小锋、时任合规认真东谈主李恩泽被经受监管言语措施。

多方发力加强经纪业务监管

监管机构除对触及直播存在违游记动的券商出具罚单外，也在对券商考中三方财经平台直播中的违纪荐股行动经受了更为严厉的打击措施。

近日，深圳证监局向辖区证券投资辩论机构下发告知，条目进一步加强自媒体运营经管，一是全面管控自媒体账号，对于公司认证账号和职工开设的执业账号一王人纳入公司调处经管，如期查验和计帐下野东谈主员开设账号和未使用的自媒体账号。二是加强合规经管，对于公司经管账号发布本体和直播素材应事前进行合规审核，直播进程中合规应有用监控和侵略，严禁直播荐股。三是加强职工行动经管，谢却职工脱离公司管控，通过自媒体等款式私行开展证券投资辩论业务，出现违纪荐股或主宰市集行动。

此外，深证证监局还条目各机构阐述本告知条目，连合前期下发的各项告知、通报，对照磋议法律步履条目，开展自媒体运营经管自查责任，并进行整改。各机构应填报附件"公司职工信息及自媒体账号统计表"，梳理公司认证及职工个东谈主开设的与执业磋议的一王人自媒体账号并填写公司职工信息，于 2024 年 11 月 12 日放工前向监管报送自查敷陈、公司职工信息及自媒体账号统计表，报送至指定邮箱。

除监管外，第三方平台也初始对平台违纪直播荐股的行动进行自查。抖音方面磋议东谈主士线路，平台已珍摄到磋议信息，并在重心贬责。同期，从抖音安全中心磋议认真东谈主了解到，平台严厉打击万般非法证券行为，对发现的违纪本体和账号，平台将经受包含封禁直播权限、本体下架、府上重置、账号禁言在内的本事进行贬责。如用户在平台发现违纪本体，可通过"举报"功能向平台响应，平台将实时贬责。

据"微信视频号直播违纪打击公告"最新信息袒露，2024 年 10 月，平台累计贬责 23574 个违纪直播间，11590 个违纪账号。主要违纪类型中包括但不限于：不表率直播特定禀赋本体（如：不表率婚恋先容直播、违纪保举股票、出镜主播与执业编号东谈主员身份核验不一致、发布医疗保健品营销信息、违纪提供在线问诊事业）、不良民风（如：低俗恶俗演出、刻意卖惨博取悯恻）、套路博眼球（如：刻意蹭热度博取流量、低质地游戏直播、作假或夸大宣传）。

微信平台对部分违纪荐股账号处罚成果袒露为永久禁播或禁播一如期限。微信视频创作安全中心对主播进行表率，条目弗成在未完成金融科普禀赋准入的情况下，在直播间内共享金融磋议本体。已完成金融科普禀赋准入的主播，直播时应投诚相应的表率，在金融科普类直播间中，弗成出现违纪保举股票、违纪引流、出镜主播与执业编号东谈主员身份核验不一致等不表率行动。

监管层的行动袒露了对券商直播违游记动的零容忍作风。跟着监管的加强以及平台的表率化，展望将来券商直播荐股等违游记动将获得有用贫寒，有助于保护投资者的正当职权体育游戏app平台，珍惜成本市集的健康发展。同期，开源非银金融团队研报指出，11 月以来监管层对于直播、短视频平台以及合手牌第三方投顾监管加强监管、落地处罚，严禁直播荐股。监管举措有意于保护投资者，珍惜投顾市集永恒健康发展，短期对投顾业务有一定影响，中永久不改零卖业务景气度。